Обзор международной санкционной политики (ноябрь 2020)

Основные события:

• Санкции против Северного потока-2

• Санкции России против Великобритании

• Санкции против Китая

• Санкции ЕС против Белоруссии, Сирии и Турции

Основные события:

• Санкции против Северного потока-2

• Санкции России против Великобритании

• Санкции против Китая

• Санкции ЕС против Белоруссии, Сирии и Турции

Санкции против России

Санкции против Северного потока-2

Норвежская компания Det Norske Veritas — Germanischer Lloyd (DNV GL), сертификатор «Северного потока-2», частично свернула свою деятельность по проекту из-за угрозы санкций со стороны США. В октябре Государственный департамент США опубликовал руководство в отношении закона «О защите энергетической безопасности Европы 2019» (PEESA). Согласно руководству, компании, которые сознательно предоставляли суда (для укладкой труб на глубине от 100 футов ниже уровня моря в рамках строительства СП-2) или способствовали сделкам по предоставлению этих судов для строительства проекта, должны в течение 30 дней свернуть свою деятельность. В противном случае им грозит попадание под американские санкции.

Представитель DNV GL заявил, что норвежская компания считает свою деятельность по инспектированию таких оснащенных судов попадающей под санкции, в связи с чем DNV GL прекратила предоставление услуг в рамках проекта. Однако от дальнейшего участия в самом проекте, т.е. сертификации непосредственно газопровода компания не отказывалась.

В DNV GL также дали пояснение относительно своей деятельности в рамках Северного потока-2: компания, специализирующаяся на управлении рисками и обеспечении качества, занималась рассмотрением документации и проверкой работ на предмет соответствия стандартам, в том числе мониторингом тестирования и подготовки оборудования. По завершении проекта DNV GL должна была выдать сертификат соответствия.

Строительство газопровода находится на завершающей стадии. Недостроенным остается участок газопровода (около 120 км) в территориальных водах Дании. В декабре прошлого года работы по Северному потоку-2 также замораживались, когда швейцарская Allseas, специализирующаяся на укладке подводных трубопроводов приостановила свои работы из-за риска санкций США.

Ранее в DPA International сообщали со ссылкой на американского чиновника, представившего сведения на условиях анонимности, что правительство США уже определило круг компаний, которые попадут под санкции, если не прекратят свои работы по проекту. Чиновник заявил, что США оповещают эти компании о рисках санкций, так как многие из них не осознают их.

Санкции России против Великобритании

В МИД России заявили о визовых ограничениях против 25 представителей Великобритании в ответ на санкции Великобритании против 25 российских граждан, связанных, по мнению британской стороны, с делом Сергея Магнитского. Наряду с россиянами в список из 49 лиц в июле попало и 24 гражданина Саудовской Аравии. В заявлении МИД России говорится о принципе взаимности. Принцип взаимности предполагает ответный характер мер и в данном случае соблюдается. Однако российские меры не тождественны британским. Россия ввела только визовые ограничения. Великобритания, в свою очередь, применила и визовые, и финансовые ограничения. Пока в российской практике заморозка активов действует только в отношении украинских физических и юридических лиц (постановление Правительства № 1300). Список британских лиц, на которых распространяются российские ограничения, пока не опубликован. Это соответствует устоявшейся российской практике.

После Brexit Соединенное Королевство заново создает самостоятельные механизмы санкций. В 2020 г., среди прочего, был принят Регламент о глобальных санкциях по правам человека.

Санкции Европейского союза

Санкции ЕС против Республики Беларусь

6 ноября ЕС ввел санкции против ряда Белорусских чиновников, якобы ответственных за репрессии и угрозы в преддверии президентских выборов. Среди попавших под санкции — А.Г. Лукашенко. Потенциально это вносит раскол в политическую элиту страны-цели, но, впрочем, такая логика работает далеко не всегда.

В ЕС также работают над третьим пакетом санкций против Белоруссии. В отличие от первых двух, где речь шла о блокирующих и визовых санкциях против отдельных физических лиц, третий пакет должен затронуть предприятия и организации. Прецеденты таких санкций уже были. В 2012 г. под ограничения ЕС попало 32 предприятия, но затем режим был отменен. В SDN-списках США до сих пор числится 12 крупных предприятий, по которым, однако, действует генеральная лицензия, и, соответственно, трансакции с ними разрешены.

Новый пакет потенциально опасен для действующей власти. Он может ухудшить экономическую ситуацию и создать еще более благоприятную базу для протестов. Впрочем, ЕС также стоит перед непростым выбором ввиду того, что есть опасения по поводу тесной интеграции России и РБ вследствие новых санкций.

Санкции ЕС против Турции

ЕС продлил на год действие режима санкций в отношении Турции за незаконную деятельность по бурению в Восточном Средиземноморье до 12 ноября 2021 г. Решение Совета ЕС о введении санкций против Турции было принято 11 ноября 2019 г. 27 февраля 2020 г. ЕС применили санкции против двух физических лиц из Турции. Турецкие проекты столкнулись с санкциями ЕС ввиду разногласий по проблеме Северного Кипра. ЕС солидарен с правительством Республики Кипр и осуждает действия Турции по разведке газовых и нефтяных месторождений на шельфе Кипра и в кипрской исключительной экономической зоне.

Санкции ЕС против Сирии

ЕС расширил санкции против Сирии. В частности, заблокированы активы восьми министров правительства Башара аль-Асада, и данным министрам запрещен въезд на территорию ЕС. Таким образом, под санкциями ЕС по сирийской тематике находятся 288 физических лиц и 70 организаций.

Принуждение к соблюдению санкций в ЕС

В Дании предъявлено обвинение датской холдинговой компании в связи с поставками авиационного топлива российским компаниям (s 110c Criminal Code). Топливо затем направлялось в Сирию в нарушение режима санкций ЕС (Council Regulation (EU) 36/2012). Компания, по мнению прокурора, преднамеренно создала схему обхода санкций и осуществила 33 поставки на 78 млн долларов (172 000 тонн).

Прошлой осенью раскрытие схемы поставок авиационного топлива в Сирию американскими властями привело к блокирующим санкциями против двух российских буксиров, трех танкеров и менеджеров компании «Совфрахт».

Санкции против КНР

Санкции США против КНР

Президент США Дональд Трамп ввел чрезвычайное положение по вопросу китайских компаний, связанных с оборонным сектором КНР. Исполнительный указ Д. Трампа «Об устранении угрозы инвестиций в ценные бумаги, с помощью которых военные компании коммунистического Китая получают финансирование» запрещает американским лицам трансакции с ценными бумагами ряда китайских компаний.

Важно подчеркнуть, что речь идет не об "оружейных" компаниях, то есть организациях, непосредственно производящих вооружения. Они уже давно находятся под ограничениями. Указ касается гражданских компаний, которые могут передавать технологии, компетенции и средства для использования в военных целях. Указ направлен на ограничение доступа таких компаний к американскому капиталу наравне с оборонным сектором. Сам указ появился не на пустом месте. Еще в июне 2020 г. Пентагон опубликовал список из 20 китайских компаний, которые являются «коммунистическими китайскими военными компаниями», функционирующими прямо или косвенно в США. Список подготовлен согласно ст. 1237 Закона 105-261 от 1999 г. (NDAA-1999). Закон наделяет президента полномочиями (но не обязывает его) использовать санкции в рамках IEEPA против работающих в США китайских компаний, которые определены Пентагоном, при участии разведки и генерального прокурора, как «коммунистические китайские военные компании». Пентагон опубликовал такой список впервые в июне 2020 года, и в него попали Huawei, а также крупные компании в области судостроения, авиастроения, строительства железных дорог и т.д.

Иск Huawei

Компания Huawei подала иск в Федеральный окружной суд округа Колумбия против нескольких американских министерств и ведомств. Среди них - ряд подразделений Министерства Юстиций, Государственного Департамента, Министерства Торговли США и др. Иск связан с делом финансового директора Huawei Мэн Вэнчжоу, которую власти США предъявляют ряд обвинений, в частности в преднамеренном обходе санкций США. Мэн Вэнчжоу была арестована в Канаде в 2018 году, затем выпущена под залог. Она не может покидать страну до решения канадских властей по запросу США.

Суть претензий Huawei в том, что на многочисленные запросы в указанные ведомства США с целью получить информацию о следствии, компания либо не получила никакого ответа, или, фактически, получила отписки. Тем самым, власти США нарушают Закон о свободе информации (FOIA).

Не исключено, что суд примет сторону истца по запросу документов. Подобные прецеденты были. К примеру, решением Федерального суда северного округа Калифорнии было запрещено исполнение исполнительного указа Трампа 13943 об ограничениях против WeChat.

Ходатайство ZTE

Бюро внутренней безопасности Федеральной комиссия по связи (The Federal Communications Commission’s Public Safety and Homeland Security Bureau) отклонило ходатайство ZTE о пересмотре постановления Бюро от 30 июня 2020. Данным постановлением Бюро определило Huawei и ZTE в качестве «угроз национальной безопасности США». Для компании статус «угрозы» создает ущерб для репутации. Кроме того, в связи с таким статусом, ZTE запрещен на доступ к Универсальному фонду услуг Федеральной комиссии по связи.

Кейс TikTok

Министерство торговли США заявило о приостановке исполнения указа президента США от 6 августа 2020 г. по TikTok во исполнение предварительного решения суда. Ранее, в конце октября 2020 г., Федеральный суд Восточного округа Пенсильвании наложил запрет на исполнение указа Д. Трампа «Об устранении угрозы, исходящей от TikTok».

Кейс судебного приговора инженера американской компании

Бывший инженера американской оборонной компании Raytheon Missiles and Defense Вей Сун был приговорен к 36 месяцам тюрьмы. Компания Raytheon Missiles and Defense занимается разработкой ракетных систем.

Вэй Сун, 49-летний инженер, — натурализованный гражданин США китайского происхождения. В декабре 2018 г. он поехал в Китай по личным делам. Но взял с собой корпоративный ноутбук. На ноутбуке не было секретных данных, но были сведения, которые подпадали под Закон об экспортном контроле. Получилось, что Вей Сун доставил данные в Китай без экспортной лицензии. В последние несколько лет США серьезно нарастили усилия по недопущению утечек информации об оборонных и иных разработках в КНР.

Дело руководителя Shanghai Breeze Technology Co Ltd

В США полным ходом идет следствие по делу против Ге Сонгтао (Ge Songtao) - руководителя компании Shanghai Breeze Technology Co Ltd. Он и коллеги обвиняются в попытке закупить двигатели для морских судов военного образца. В Китае, по мнению следствия, такие двигатели не производят. Как следует из сообщения Минюста США, китайские граждане пытались оформить сделку на другую компанию, находящуюся в Гонконге, и ввели американского поставщика в заблуждение по поводу конечного потребителя. Ге Сонгтао грозит до 15 лет тюрьмы. Он признал себя виновным. Ранее свою вину признали его коллеги.

Санкции против Ирана

Минфин США ввел блокирующие санкции против 9 физических лиц, 49 компаний и 1 судна из Ирана. Речь идет об имплементации исполнительного указа 13876 от 24 июня 2019 г., который стал реакцией властей США на предполагаемые ими действия Ирана по «дестабилизации ситуации на Ближнем Востоке, пособничеству международному терроризму, продвижению ракетно-баллистической программы Ирана, а также провокации». Объекты санкций принадлежат к самым разным отраслям — транспорт, производство цемента, портовая инфраструктура, химическая промышленность, финансы, энергетика и др.

ЕС отметился обратной тенденцией относительно санкций против Ирана — сокращением санкционного списка. Совет ЕС исключил из санкционных списков иранскую Neda Industrial Group. Ранее решение о снятии санкций принял Суд ЕС. Суд установил, что объем предоставления Neda услуг иранскому предприятию по обогащению урана в 2006 году был недостаточным для оправдания введения санкций против компании в 2018 году.

Прочие режимы санкций

Судан

США сняли с Судана статус государства-спонсора терроризма. А вот чрезвычайное положение по Судану (EO 13067 1997 г.) продлили еще на год. Как результат, правовой механизм санкций остается в силе.

Глобальный Закон Магнитского

OFAC ввел санкции против одного физического и одного юридического лица (Kaniyat militia). Глава Минфина США заявил об их ответственности за убийства мирных жителей, а также за пытки, исчезновения и перемещение гражданских лиц. Основа — указ 13818, принятый во исполнение Глобального Закона Магнитского. Ранее в ноябре по этому указу OFAC внес в санкционный список Джебрана Басиля, лидера Свободного патриотического движения (ФПД) и депутата парламента Ливана, за «его роль в коррупции в Ливане».

Венесуэла

OFAC ввел санкции против китайской China National Electronic Import-Export Company (CEIEC) за «поддержку действий незаконного режима Мадуро по подрыву демократии в Венесуэле, включая его действия по ограничению интернет-услуг и проведению цифрового наблюдения и киберопераций против политических оппонентов». Основа — исполнительный указ 13692. OFAC издал генеральную лицензию 38 о свертывании трансакций с CEIEC до 14 января 2021 г.

OFAC также выпустил генеральную лицензию «Об авторизации для определенных юридических лиц сделок с участием Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) <…>». Среди юридических лиц, которым разрешено проведение трансакций с PdVSA до 3 июня 2021 г., — Chevron Corporation; Halliburton; Schlumberger Limited; Baker Hughes, a GE Company; Weatherford International, Public Limited Company

Северная Корея

OFAC ввел санкции против двух юридических лиц, которые занимались вывозом рабочей силы из КНДР. Основа — исполнительный указ 13722. Санкционированные организации — Mokran LLC, российская строительная компания, и Korea Cholsan General Trading Corporation, северокорейская компания, работающая в России. По мнению властей США, они участвовали или содействовали получению разрешения на работу для граждан КНДР в России, что могло создавать доход для правительства Северной Кореи.