Юридические аспекты возврата предоплаты за непоставленную в связи с санкциями ЕС продукцию

С начала специальной военной операции Европейский союз, который до 2022 г. был главным торговым партнером России, регулярно вводит в ее отношении и ее лиц ограничительные меры различного характера. Европейским лицам запрещается не только экспорт, но и любое содействие ему, в том числе финансовое. В связи с этим многие российские импортеры столкнулись с ситуацией, когда аванс за поставку товаров или услуг был уплачен, но к моменту исполнения обязательств вступили в силу ограничения. В результате товар или услуга оказались неполученными.

Несмотря на то, что толкование положений санкционного регулирования ЕС, связанного с возвратом аванса за непоставленную в связи с санкционными ограничениями продукцию, изменилось в неблагоприятную сторону, у российских импортеров по-прежнему есть возможности вернуть аванс, не допуская нарушения санкционного регулирования ЕС со стороны своего контрагента. Если последний готов к сотрудничеству, то целесообразно обсудить с ним подачу заявления в национальный регулирующий орган по месту его регистрации для получения разрешения на возврат аванса.

Если же контрагент уклоняется от взаимодействия, имеет смысл выстраивать стратегию давления, чтобы побудить его обратиться к регулятору. На первом этапе это может быть претензионная работа, затем — обращение в суд или арбитраж в соответствии с условиями договора. Кроме того, не следует забывать о возможности подачи иска в российский суд в порядке статьи 248.1 АПК РФ. Однако этот вариант эффективен преимущественно в тех случаях, когда у европейского контрагента есть имущество на территории России, на которое можно обратить взыскание.

С начала Специальной военной операции Европейский союз, который до 2022 г. был главным торговым партнером России, регулярно вводит в ее отношении и ее лиц ограничительные меры различного характера. В литературе представлены разные подходы к классификации таких мер, применяемых западными юрисдикциями. Для целей настоящей статьи мы будем придерживаться следующей классификации ограничительных мер ЕС:

• Персональные (данные меры применяются к конкретным лицам; в качестве примера можно привести блокирующие санкции, которые в рамках российского санкционного режима вводятся в соответствии с положениями Регламента Совета ЕС №269/2014 ИЛИ transaction ban, который применяется к отдельным лицам на основании статей 5аа, 5h и некоторых других положений Регламента Совета ЕС №833/2014);

Евгений Типайлов:
Оценка правомерности экономических санкций с позиций международного права
• Секторальные (данные меры могут применяться ко всем российским лицам или ко всем российским юридическим лицам, или ко всей территории Российской Федерации). Большинство ограничений, в том числе ограничения на экспорт продукции в Россию, установленных Регламентом Совета ЕС №833/2014, относятся к секторальным.

Учитывая объем торговли между Россией и ЕС до 2022 г., секторальные ограничения существенно отразились на многих российских импортерах. Хотя подобные меры применялись в отношении России и российских лиц еще с 2014 г., они касались преимущественно экспорта продукции двойного назначения и некоторого оборудования для нефтедобычи, что в целом не оказывало значительного влияния на объемы двусторонней торговли.

После начала СВО Европейский союз последовательно расширяет секторальные и особенно экспортные ограничения в отношении России. В первые дни конфликта были ужесточены запреты на продукцию двойного назначения, а уже весной 2022 г. введены первые масштабные ограничения на экспорт в Россию широкого круга товаров. В настоящий момент перечни продукции, запрещенной к вывозу в Российскую Федерацию из ЕС, насчитывают сотни страниц.

В этом контексте важно отметить, что экспортные ограничения в Регламенте Совета ЕС №833/2014 формулируются так, что европейским лицам запрещается не только экспорт, но и любое содействие ему, в том числе финансовое. В связи с этим многие российские импортеры столкнулись с ситуацией, когда аванс за поставку товаров или услуг был уплачен, но к моменту исполнения обязательств вступили в силу ограничения. В результате товар или услуга оказались неполученными.

Чтобы определить, относится ли возврат аванса к «финансовому содействию» экспорту, запрещенному санкционным регулированием, необходимо обратиться к разъяснениям компетентных институтов ЕС. 31 марта 2022 г. Европейская Комиссия опубликовала соответствующие разъяснения, которые процитировали уже существующие разъяснения Совета ЕС. Однако эти разъяснения, на наш взгляд, не вносят полной ясности. С одной стороны, в них прямо указано, что импортные и экспортные авансы входят в понятие финансового содействия, а с другой — отмечено, что «оплата, а также условия оплаты согласованной цены за товар или услугу, осуществляемые в соответствии с обычной деловой практикой», к таковому не относятся.

Владислав Белов:
Евросоюз сделал шаг на пути к репарационному кредиту

В условиях неопределенности на уровне институтов ЕС национальные компетентные органы в сфере ограничительных мер могли допускать возврат аванса за непоставленную из-за санкций продукцию. Например, до 14 декабря 2022 г. Федеральное управление по экономическим делам и экспортному контролю Германии (BAFA) придерживался позиции, что возврат аванса не нарушает санкционное регулирование ЕС. Однако в апреле 2023 г. после консультаций с Европейской Комиссией немецкий регулятор указал, что такой возврат будет нарушением.

Таким образом, европейские контрагенты, которые не возвращают аванс за непоставленную в связи с санкциями продукцию, имеют правовое обоснование своих действий в рамках европейского регулирования. Если же европейские лица действуют в соответствии с санкционным регулированием, то на территории ЕС они защищены положениями статьи 11 Регламента Совета ЕС №833/2014, согласно которой требования, не соответствующие данному регламенту, удовлетворению не подлежат.

Что могут сделать российские импортеры?

Однако несмотря на то, что санкционное регулирование ЕС запрещает возврат аванса за непоставленную в связи с санкционными ограничениями продукцию, такой возврат все же возможен при наличии разрешения национального компетентного органа в сфере санкций по месту регистрации европейского экспортера.

Правовым основанием для выдачи такого разрешения выступает статья 11(4) Регламента Совета ЕС №833/2014. Согласно этой норме, национальные компетентные органы государств — членов ЕС вправе разрешать удовлетворение требований российских лиц, если это необходимо в связи с прекращением инвестиций в Россию или предпринимательской деятельности на ее территории. При этом компетентные органы могут устанавливать дополнительные условия для выдачи таких разрешений. Важно отметить, что, в соответствии с действующей редакцией данной нормы, выдача таких разрешений возможна до 31 декабря 2026 г., однако подобные нормы нередко продлеваются посредством внесения соответствующих изменений в Регламент.

Таким образом, российский импортер может обсудить со своим европейским контрагентом возможность обращения в национальный регулирующий орган для получения разрешения на возврат аванса. Несмотря на то, что из текста нормы это прямо не следует, на практике обратиться с таким заявлением может только сам европейский экспортер. Если заявление будет подано российским импортером, то оно с высокой степенью вероятности будет отклонено.

При подготовке заявления целесообразно отразить следующие моменты:

• В заявлении должна быть ссылка на положение договора между сторонами, в соответствии с которым установлена обязанность европейского экспортера осуществить возврат аванса;

Дмитрий Кику:
Конфискация российских активов нарушает международное право
• К заявлению должно быть приложено требование российского импортера о возврате аванса в соответствии с условиями договора;
• Реквизиты банковского счета, на который будет осуществляться возврат средств;
• Обоснование того, что возврат денежных средств необходим для прекращения предпринимательской деятельности на территории России;
• Указание на то, что в результате возврата денежных средств не происходит нарушение иных положений санкционного регулирования ЕС.

В связи с этим целесообразно, чтобы перед подачей европейский экспортер согласовал с российской стороной текст заявления и набор сопроводительных документов. Возможно, эффективным путем будет подготовка заявления российским импортером с последующим направлением от лица европейского экспортера.

Что делать, если европейский экспортер отказывается обращаться за разрешением к национальному регулятору?

Если европейский экспортер отказывается от сотрудничества, у российского импортера остается несколько возможных вариантов действий. Во-первых, если договор предусматривает разрешение споров в суде или арбитраже за пределами ЕС, российская сторона может инициировать разбирательство, доказать вину контрагента и требовать взыскания убытков. Практика показывает, что такие взыскания могут быть успешными именно за пределами территории Евросоюза.

Во-вторых, даже если местом разрешения споров определена территория ЕС, установление вины европейского экспортера также возможно: его отказ от получения разрешения вряд ли может быть квалифицирован как добросовестное поведение. Однако в этом случае многое будет зависеть от применимого права.

Наконец, у российских импортеров всегда остается возможность обратиться в российский арбитражный суд в порядке, предусмотренном статьей 248.1 АПК РФ. С высокой степенью вероятности суд встанет на сторону российского лица, однако важно учитывать, что исполнение такого решения будет возможно преимущественно на территории Российской Федерации, тогда как за ее пределами, включая дружественные юрисдикции, реализация судебного акта на практике весьма затруднительна.

Иван Гудков:
«Санкционный светофор»: методология международно-правовой оценки односторонних ограничительных мер

Таким образом, российским импортерам доступны опции, связанные с судебными и арбитражными разбирательствами. Вместе с тем урегулирование вопроса нередко возможно и на досудебной стадии, поскольку у европейского экспортера также нет однозначной уверенности в том, что суд или арбитраж встанет на его сторону.

***

Таким образом несмотря на то, что толкование положений санкционного регулирования ЕС, связанного с возвратом аванса за непоставленную в связи с санкционными ограничениями продукцию, изменилось в неблагоприятную сторону, у российских импортеров по-прежнему есть возможности вернуть аванс, не допуская нарушения санкционного регулирования ЕС со стороны своего контрагента. Если последний готов к сотрудничеству, то целесообразно обсудить с ним подачу заявления в национальный регулирующий орган по месту его регистрации для получения разрешения на возврат аванса.

Если же контрагент уклоняется от взаимодействия, имеет смысл выстраивать стратегию давления, чтобы побудить его обратиться к регулятору. На первом этапе это может быть претензионная работа, затем — обращение в суд или арбитраж в соответствии с условиями договора. Кроме того, не следует забывать о возможности подачи иска в российский суд в порядке статьи 248.1 АПК РФ. Однако этот вариант эффективен преимущественно в тех случаях, когда у европейского контрагента есть имущество на территории России, на которое можно обратить взыскание.

Статья подготовлена для проекта «Динамика антироссийских санкции в нефтегазовом секторе и система реагирования на них: политико-правовые аспекты», реализуемого совместно с аналитическим центром «Ресурсные стратегии».

Исследовательский проект «Динамика антироссийских санкции в нефтегазовом секторе и система реагирования на них: политико-правовые аспекты» реализуется РСМД совместно с аналитическим центром «Ресурсные стратегии» и при участии широкого авторского коллектива: И.В. Гудков (ред.), Е.А. Типайлов (ред.), Г.А. Бойко, С.Б. Давранова, К.С. Комкова, Р.В. Макаров, Т.Х. Мелоян, А.М. Наджаров, Р.А. Насретдинов, А.А. Николаева, К.С. Рудь, С.И. Соснина, А.В. Сухоцкая, Е.Г. Энтина и др.

В рамках проекта будет опубликована серия аналитических статей, посвященных актуальной динамике антироссийских санкций, принимаемых недружественными государствами в отношении российского нефтегазового сектора.

На основе открытых источников экспертами осуществлен обзор действующих в настоящее время односторонних санкций в отношении нефтегазового сектора Российской Федерации, дана международно-правовая и политическая оценка односторонним ограничительным мерам, оценена возможная дальнейшая эволюция соответствующих ограничительных мер, а также рассмотрены практика и отдельные меры реагирования на них на примере зарубежного опыта.